证券市场投资者主要分类有哪些?
证券投资者主要是指以获取利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。他们通过短期或长期的证券投资行为,证券市场投资者达到获取一定股息和利息的目的。证券投资者的主要投资形式是在公开或非公开的证券市场上进行证券产品的买卖活动。证券投资者的投资活动受到国家法律法规的严格引导和监控,必须在证券市场投资者法定的场所、投资范围、投资形式中进行证券投资行为,其合法权益才会受到法律的保护。
证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者,前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、证券市场投资者事业单位、社会团体等。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。随着证券市场的现代化发展,我国证券市场逐渐向国际市场开放,不仅本国的个人和机构可以成为证券投资者,一些证券市场投资者外国投资者也能够在法律规定的范围内,以法定的投资形式在中国的证券市场上进行投资,因而在我国证券投资者的组成中还包括一定数量和比例的外国投资者。
证券市场监管主要内容是什么?
我国证券市场监管的目标有:① 运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;②保护投资者利益,证券市场监管保障合法的证券交易活动,证券市场监管监督证券中介机构依法经营;③ 防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;④根据国家宏观经济管理的需要,证券市场监管运用灵活多样的方式,证券市场监管调控证券发行与证券交易规模,证券市场监管引导投资方向,使之与经济发展相适应。国际证监会公布了证券监管的3个目标:①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。
证券市场监管的手段1.法律手段法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。2.经济手段经济手段是通过运用利率政策、证券市场监管公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。3.行政手段行政手段是通过制订计划、政证券市场监管策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。
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